一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2022年1月14日-1月20日)

1月14日至1月20日，本所對6宗違規(guī)行為進行紀(jì)律處分，5宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，1宗涉及證券交易違規(guī);對9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，5宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，4宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報問詢函1份、關(guān)注函24份、其他函件29份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2022年1月17日-1月21日)

1月17日至1月21日，本所共對71起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;共對8起上市公司重大事項進行核查,并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)(2022年1月17日-1月21日)

本周，針對一家會員履行客戶交易行為管理職責(zé)不到位，導(dǎo)致投資者違規(guī)參與風(fēng)險警示股票交易，本所對其采取口頭警示的監(jiān)管措施。