為規(guī)范和引導(dǎo)證券公司合規(guī)、審慎開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(2018年修訂)》等相關(guān)規(guī)定，深交所制定了《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理》現(xiàn)予以發(fā)布，自2022年1月1日起施行。

該指引適用于證券公司在深圳證券交易所開(kāi)展股票質(zhì)押回購(gòu)；證券公司開(kāi)展股票質(zhì)押回購(gòu)，應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為主要目標(biāo)，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作。

此外，證券公司應(yīng)當(dāng)按照健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，建立完備的股票質(zhì)押回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范重大業(yè)務(wù)審核決策流程，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)自我防范和約束能力。