10月20日，資本邦了解到，A股公司山東墨龍(002490.SZ)收到行政處罰決定書。

山東墨龍、原董事長劉云龍及原董事會秘書劉民，于2021年6月1日收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證券監督管理委員會決定對公司進行立案調查，對上述人員進行調查。具體內容詳見公司于2021年6月3日披露的《關于收到中國證券監督管理委員會調查通知書的公告》(公告編號：2021-042)。

2021年9月27日，公司收到中國證券監督管理委員會山東監管局下發的《行政處罰事先告知書》([2021]12號)；2021年10月18日，公司收到中國證券監督管理委員會山東監管局下發的《行政處罰決定書》([2021]10號)。

當事人：山東墨龍石油機械股份有限公司(以下簡稱山東墨龍)，住所：山東省壽光市文圣街999號。

劉云龍，男，1969年5月出生，時任山東墨龍董事長兼總經理，住址：山東省壽光市上口鎮雙井口村373號。

劉民，男，1975年2月出生，時任山東墨龍董事、副總經理、財務總監兼董事會秘書，住址：山東省壽光市廣場街79號。

依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國證券法》的有關規定，山東監管局對山東墨龍信息披露違法違規的行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，山東墨龍存在以下違法事實：

一、截至2020年1月19日，張某榮是山東墨龍的控股股東、實際控制人，持有山東墨龍2.36億股股份，占山東墨龍總股本的29.53%。2020年1月19日，張某榮與薛某林簽署協議約定：張某榮擬將山東墨龍的控制權轉讓給薛某林或其指定的收購主體，具體轉讓股份數量為1.99億股，占山東墨龍總股本的24.89%；薛某林向張某榮支付履約定金人民幣5000萬元；薛某林承諾2020年3月底之前確定收購主體；雙方在相關券商確定符合收購條件后簽署《表決權委托協議》等。1月20日，薛某林向張某榮支付上述協議項下定金人民幣5000萬元。該事項屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第八項規定的重大事件。山東墨龍未及時進行披露，直至2020年11月26日才在發布的《關于對深圳證券交易所問詢函回復的公告》中涉及了上述轉讓內容。山東墨龍時任董事長兼總經理劉云龍參與協議簽署全過程，并將一份協議帶回山東墨龍保存，知悉上述事項并決定不予披露；時任董事、副總經理、財務總監兼董事會秘書劉民參與協議簽署過程，知悉上述事項并未按規定披露。

上述違法事實，有山東墨龍相關公告、情況說明、協議、銀行回單、相關詢問筆錄等證據證明，足以認定。

山東墨龍的上述行為違反了2005年《證券法》第六十七條第一款、《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第三十一條第一款第二項和第七十一條第一款第二項的規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行為。劉云龍、劉民是對山東墨龍上述行為直接負責的主管人員。

二、山東墨龍分別于2020年3月24日、4月24日、4月30日發布《股票交易異常波動公告》稱“公司、控股股東及實際控制人不存在關于本公司的應披露而未披露的重大事項，也不存在處于籌劃階段的重大事項”，與事實不符，存在虛假記載。山東墨龍上述行為由時任董事長兼總經理劉云龍和時任董事、副總經理、財務總監兼董事會秘書劉民共同決定，并由劉民具體組織實施。

上述違法事實，有山東墨龍相關公告、情況說明、相關詢問筆錄等證據證明，足以認定。

山東墨龍的上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述的信息披露違法行為。劉云龍、劉民是對山東墨龍上述行為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款的規定，山東監管局決定：

一、對山東墨龍石油機械股份有限公司責令改正，給予警告，并處以135萬元罰款。

二、對劉云龍給予警告，并處以65萬元罰款。

三、對劉民給予警告，并處以53萬元罰款。

山東墨龍對此表示：

根據《行政處罰決定書》認定的情況，公司本次收到的《行政處罰決定書》涉及的信息披露違法行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規則(2020年修訂)》第14.5.1條、14.5.2條、14.5.3條及《關于發布<深圳證券交易所股票上市規則(2020年修訂)>的通知》中規定的重大違法強制退市情形。截至本公告披露日，該事項未對公司生產經營造成重大影響。

頭圖來源：圖蟲

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