證監(jiān)會網(wǎng)站公布了《關(guān)于對浙江方正電機(jī)股份有限公司及牟健采取監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對海通證券股份有限公司及江煌、張舒采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對星光農(nóng)機(jī)股份有限公司及王黎明采取監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對海通證券股份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。

處罰決定顯示，海通證券在保薦星光農(nóng)機(jī)股份有限公司申請非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：發(fā)行人于2021年2月1日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

而浙江方正電機(jī)股份有限公司于2021年1月11日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對象卓越汽車有限公司間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告、律師工作報告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

證監(jiān)會責(zé)令兩家發(fā)行人對公司信息披露情況進(jìn)行深入整改，建立健全公司信息披露內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，并向證監(jiān)會提交書面整改報告;對方正電機(jī)董秘牟健 、星光農(nóng)機(jī)董秘王黎明，采取監(jiān)管談話措施，要求2人于5月10日攜帶有效身份證件到證監(jiān)會接受談話。

同時，證監(jiān)會對保薦人海通證券及4名保薦人代表江煌、張舒、李明嘉、朱文杰出具警示函。